Is voorafgaande goedkeuring vereist voor beleggingsfondsen?

Inhoudsopgave:

Is voorafgaande goedkeuring vereist voor beleggingsfondsen?
Is voorafgaande goedkeuring vereist voor beleggingsfondsen?
Anonim

voorafspraak van de werknemer is vereist voordat de transactie wordt uitgevoerd. als de transactie een transactie van 60 dagen is, is de erkende winstdisgorgement van toepassing. Preclearance Compliance Officers zijn beperkt tot het toepassen van deze de minimis-standaard op slechts twee transacties in de effecten van een emittent in elke kalendermaand.

Moeten voorraden vooraf worden goedgekeurd?

Handel in de effecten van het Bedrijf is toegestaan tot een voorgeschreven drempel, zonder voorafgaande toestemming van de Compliance Officer. Het handelen in effecten van het bedrijf boven de drempelwaarde vooraf toestemming van de Compliance Officer zou echter een eerste vereiste zijn.

Zijn er openbaarmakingsvereisten voor beleggingsfondsen?

Beleggingsfondsen hebben twee maanden na het fiscale jaar van een fonds en halverwege het jaar om een reeks financiële rapporten met de laatste informatie te verstrekken. De meest recente lijst met de inhoud van de portefeuille moet worden bekendgemaakt, evenals andere tijdige informatie. De informatie moet correct zijn vanaf de laatste dag van het fiscale jaar en halverwege het jaar.

Wat zijn de vereisten voor beleggingsfondsen?

Hoewel er beleggingsfondsen zijn zonder minimum, vereisen de meeste beleggingsfondsen voor particulieren een minimale initiële investering van tussen $500 en $5.000, waarbij institutionele klassefondsen en hedgefondsen minimaal $ 1 miljoen of meer.

Wat beursgenoteerdeffecten hebben voorafgaande goedkeuring nodig?

Transacties met betrekking tot de uitoefening en/of aankoop van effecten op grond van een werkgeversaandelenoptieplan. Dergelijke plannen kunnen van toepassing zijn op personen die onderworpen zijn aan de PTP omdat de Toegangspersoon de uiteindelijke eigendom van hun account heeft. De verkoop van effecten die uit dergelijke plannen worden ontvangen, moet vooraf worden goedgekeurd.

Aanbevolen:

Interessante artikelen
Zijn rechtvaardigen en Amerikaanse farao gerelateerd?
Lees verder

Zijn rechtvaardigen en Amerikaanse farao gerelateerd?

American Pharoah en Justify's Triple Crown-overwinningen lagen drie jaar uit elkaar op de kalender. Maar de twee zijn nu verbonden door meer dan geschiedenis en gedeelde trainer Bob Baffert - ze zijn nu allebei jonge hengsten voor de internationale Coolmore-groep, die een hengstenstal delen bij Ashford Stud in Kentucky.

Moet er een barometer op een buitenmuur worden geplaatst?
Lees verder

Moet er een barometer op een buitenmuur worden geplaatst?

Hoewel een binnen- of buitenmuur geen verschil maakt in de prestaties van uw barometer, plaatst u deze misschien te dicht bij een warmtebron. Plaats uw barometer zo dat deze niet in de buurt van een verwarmingsopening staat of in de volle zon staat.

Hoe schrijf je vijandigheid?
Lees verder

Hoe schrijf je vijandigheid?

v.t. -nized, -niz•ing. 1. vijandschap veroorzaken; maak een vijand of tegenstander van: Zijn toespraak irriteerde veel kiezers. 2. optreden in tegenstelling tot; tegen. Wat betekent Waterloo? waterloo • \waw-ter-LOO\ • zelfstandig naamwoord.