Een geautoriseerd bedrijf dat zaken accepteert van een inbrenger, moet voldoen aan de wettelijke vereisten. Als klanten ongeschikt advies krijgen van een inbrenger, kan het geautoriseerde bedrijf hiervoor verantwoordelijk worden gehouden en worden ze onderworpen aan regelgevende maatregelen. Veel geautoriseerde bedrijven ontvangen introducties van klanten van introducers.
Zijn introducers gereguleerd?
Introduceren is op zich geen gereguleerde activiteit. … Of een Introducer dus gereguleerd moet worden, hangt er normaal gesproken van af of hij al dan niet regelingen biedt die vallen onder artikel 25 van de Financial Services and Markets Act 2000 (FSMA) (Regulated Activities) Order 2001 (RAO).
Hoe weet ik of ik FCA-gereguleerd moet zijn?
Geautoriseerd zijn door de FCA (of geregistreerd zijn bij) is een verplicht vereiste voor elk bedrijf dat van plan is activiteiten uit te voeren die zijn gespecificeerd in de Regeling voor gereglementeerde activiteiten 2001 of de Regeling voor betalingsdiensten 2017. Als uw bedrijf in een van deze profielen past, moet u zich registreren.
Wie moet worden gereguleerd door de FCA?
Volgens de bepalingen van de Wet op de financiële diensten en markten (FSMA) 2000, moeten financiële activiteiten worden gereguleerd door de FCA. Elk bedrijf (of het nu een bedrijf, een non-profit of een eenmanszaak is) dat een gereguleerde activiteit uitvoert, moet door ons worden geautoriseerd of geregistreerd, tenzij ze zijn vrijgesteld.
Wat is een FCA Authorizedintroducer?
Een introducer is een persoon die door een firma of door een aangewezen vertegenwoordiger van een dergelijke firma is aangesteld om, in het kader van aangewezen investeringsactiviteiten, een of beide van de volgende activiteiten: (a) het uitvoeren van introducties; (b) het verspreiden van niet-re altime financiële promoties.
